摘要：中國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理系指為海關(guān)管理部門分析、處置風(fēng)險(xiǎn)提供必要信息的管理方法及其在實(shí)踐中的系統(tǒng)應(yīng)用。
“誠(chéng)信守法便利、失信違法懲戒”，與國(guó)外海關(guān)的AEO互認(rèn)合作意味著國(guó)內(nèi)的認(rèn)證企業(yè)不僅能夠在國(guó)內(nèi)享受通關(guān)便利，而且在與中國(guó)海關(guān)簽署了互認(rèn)協(xié)議的國(guó)家也能享受同樣的通關(guān)便利。落實(shí)AEO互認(rèn)協(xié)議，可以使國(guó)內(nèi)的認(rèn)證企業(yè)資質(zhì)獲得國(guó)外海關(guān)認(rèn)可，享受通關(guān)便利措施，能夠極大地幫助和扶持企業(yè)更好地開拓國(guó)際市場(chǎng)，提升企業(yè)的國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力。...
中國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理系指為海關(guān)管理部門分析、處置風(fēng)險(xiǎn)提供必要信息的管理方法及其在實(shí)踐中的系統(tǒng)應(yīng)用。
“誠(chéng)信守法便利、失信違法懲戒”，與國(guó)外海關(guān)的AEO互認(rèn)合作意味著國(guó)內(nèi)的認(rèn)證企業(yè)不僅能夠在國(guó)內(nèi)享受通關(guān)便利，而且在與中國(guó)海關(guān)簽署了互認(rèn)協(xié)議的國(guó)家也能享受同樣的通關(guān)便利。落實(shí)AEO互認(rèn)協(xié)議，可以使國(guó)內(nèi)的認(rèn)證企業(yè)資質(zhì)獲得國(guó)外海關(guān)認(rèn)可，享受通關(guān)便利措施，能夠極大地幫助和扶持企業(yè)更好地開拓國(guó)際市場(chǎng)，提升企業(yè)的國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力。
因此，企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部海關(guān)合規(guī)管理，堅(jiān)持守法自律，爭(zhēng)取率先躋身海關(guān)認(rèn)證企業(yè)行列，充分利用海關(guān)國(guó)際互認(rèn)提供的通關(guān)便利措施，更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。
為使進(jìn)出口企業(yè)、報(bào)關(guān)企業(yè)的高層管理人員全面了解海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理體系發(fā)展的內(nèi)幕及要素，及時(shí)調(diào)整企業(yè)內(nèi)部管理措施，充分利用海關(guān)國(guó)際互認(rèn)提供的通關(guān)便利措施，更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)，現(xiàn)特邀請(qǐng)海關(guān)實(shí)務(wù)派知名人士，海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)專家，海關(guān)事務(wù)高級(jí)法律顧問，海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)始人共同現(xiàn)場(chǎng)研討：
1、AEO管理下企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意哪些風(fēng)險(xiǎn)？
2、海關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控設(shè)置方法解密與“通關(guān)一體化”、“三個(gè)一通關(guān)”對(duì)企業(yè)的影響；
3、海關(guān)企業(yè)信用（AEO）管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定；
4、海關(guān)企業(yè)信用管理對(duì)進(jìn)出口企業(yè)的影響
5、跨境電子商務(wù)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)
6、海關(guān)對(duì)于跨境電商企業(yè)監(jiān)管制度。
課程大綱
第一天：海關(guān)AEO制度下企業(yè)申請(qǐng)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理及海關(guān)監(jiān)管模式
第一節(jié) 海關(guān)對(duì)于進(jìn)出口（進(jìn)出境）貨物及活動(dòng)相關(guān)人的監(jiān)管路徑
1. 關(guān)境的概念
2. 合法跨越關(guān)境的充要條件
第二節(jié) 海關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控設(shè)置方法與“通關(guān)一體化”、“三個(gè)一通關(guān)”解密
1. 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理系數(shù)設(shè)定
2. 海關(guān)建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論是自動(dòng)控制理論
3. 統(tǒng)計(jì)決策是產(chǎn)生海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理系數(shù)方法之一
4. “分區(qū)負(fù)責(zé)、資源共享、通關(guān)一體化”方式是產(chǎn)生海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理系數(shù)的基礎(chǔ)信息
5. 試行“三個(gè)一通關(guān)”，建立“關(guān)務(wù)、檢疫、稅務(wù)、外匯管理、貿(mào)易管制聯(lián)合大通關(guān)服務(wù)平臺(tái)”，是海關(guān)利用社會(huì)資源產(chǎn)生海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理系數(shù)的重要戰(zhàn)略部署。
6. 建立關(guān)稅-稽查價(jià)格聯(lián)手分析制度，確立重點(diǎn)商品、重點(diǎn)單位監(jiān)控目標(biāo)，是產(chǎn)生海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理系數(shù)的有效作法；
7. 對(duì)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人、報(bào)關(guān)企業(yè)、國(guó)外交易人的風(fēng)險(xiǎn)分析制度，建立進(jìn)出口企業(yè)、報(bào)關(guān)企業(yè)、報(bào)關(guān)員“黑名單”制度，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，是保證海關(guān)對(duì)監(jiān)管相對(duì)人信譽(yù)評(píng)估的必要手段；
8. 分析出口商品騙取出口退稅的主要成因，建立海關(guān)內(nèi)部、外管局、國(guó)稅局定期情報(bào)交流、共享制度，是保證開展無(wú)紙通關(guān)監(jiān)管模式的必然基礎(chǔ)；
9. 建立確定重點(diǎn)查驗(yàn)貨物分析制度，是加速通關(guān)的重要因素。
第三節(jié) 海關(guān)企業(yè)信用（AEO）管理暫行辦法
1. AEO制度簡(jiǎn)介
2. 企業(yè)信用分級(jí)類別
3. 企業(yè)信用信息采集和公示
4. 失信企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
5. 一般信用企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
6. 認(rèn)證企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
7. 企業(yè)信用認(rèn)定程序
8. 海關(guān)對(duì)企業(yè)信用狀況的認(rèn)定及有效期
第四節(jié) 進(jìn)出口企業(yè)AEO申、辦流程
1、AEO對(duì)于AA、A、B類企業(yè)的評(píng)級(jí)
2、申請(qǐng)AEO認(rèn)證的流程
3、海關(guān)對(duì)于申請(qǐng)AEO認(rèn)證企業(yè)評(píng)定與具體要求
4、企業(yè)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備哪些文件（大概40份）進(jìn)行審批
5、海關(guān)對(duì)于AEO認(rèn)證企業(yè)常態(tài)化的監(jiān)管的方式
6、AEO認(rèn)證企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何合規(guī)管理？
第五節(jié) 海關(guān)企業(yè)信用管理對(duì)進(jìn)出口企業(yè)的影響
1. 企業(yè)實(shí)施AEO制度的益處
2. 我國(guó)目前AEO合作概況
3. 中國(guó)海關(guān)對(duì)一般認(rèn)證企業(yè)適用管理原則和措施
4. 中國(guó)海關(guān)對(duì)高級(jí)認(rèn)證企業(yè)適用管理措施
5. 中國(guó)海關(guān)對(duì)失信企業(yè)適用海關(guān)管理原則和措施
6. 其他規(guī)定
7. 《海關(guān)總署與香港海關(guān)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)海關(guān)企業(yè)分類管理辦法〉與〈香港認(rèn)可經(jīng)濟(jì)營(yíng)運(yùn)商計(jì)劃〉的互認(rèn)安排》
第二天：海關(guān)對(duì)于跨境電商企業(yè)監(jiān)管模式及跨境電商政策解讀
第六節(jié) 跨境電子商務(wù)發(fā)展趨勢(shì)分析
1、2013年7月“國(guó)六條”擴(kuò)大商品進(jìn)口，增加進(jìn)口貼息
2、2013年8月實(shí)施支持跨境電商零售出口通知
3、2014年出臺(tái)跨境電子商務(wù)貿(mào)易便利化措施
4、跨境電商綜合服務(wù)平臺(tái)
5、公共服務(wù)平臺(tái)監(jiān)管模式
6、跨境電商通關(guān)服務(wù)平臺(tái)
7、跨境電子商務(wù)未來(lái)發(fā)展前景
第七節(jié) 海關(guān)對(duì)跨境電子商務(wù)進(jìn)出境貨物、物品監(jiān)管規(guī)定（2014年8月1日實(shí)施）
1. 監(jiān)管要求
2. 企業(yè)注冊(cè)登記及備案管理
3. 電子商務(wù)進(jìn)出境貨物、物品通關(guān)管理
4. 電子商務(wù)進(jìn)出境貨物、物品物流監(jiān)控
附件 中華人民共和國(guó)海關(guān)跨境貿(mào)易電子商務(wù)進(jìn)出境貨物申報(bào)清單
附件 中華人民共和國(guó)海關(guān)跨境貿(mào)易電子商務(wù)進(jìn)出境物品申報(bào)清單
第八節(jié) 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對(duì)“倉(cāng)儲(chǔ)式”跨境電子商務(wù)海關(guān)監(jiān)管、檢驗(yàn)檢疫及稅收模式
1. 上海自貿(mào)區(qū)“跨境通”
2. 上海自貿(mào)區(qū)“跨境通”市場(chǎng)定位
3. 上海自貿(mào)區(qū)“跨境通”市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)
a) “跨境通”網(wǎng)購(gòu)，個(gè)人物品繳納稅款標(biāo)準(zhǔn)
b) 電子商務(wù)海關(guān)監(jiān)管、檢驗(yàn)檢疫及相關(guān)政策
c) 電子商務(wù)出口經(jīng)營(yíng)主體
d) 電子商務(wù)出口統(tǒng)計(jì)
e) 電子商務(wù)出口檢驗(yàn)檢疫
f) 電子商務(wù)出口結(jié)匯
g) 電子商務(wù)銀行支付
h) 電子商務(wù)出口稅收政策
i) 電子商務(wù)信用體系
4. 政策業(yè)務(wù)創(chuàng)新--出口方面進(jìn)口方面。
專家介紹
趙宏老師（海關(guān)實(shí)務(wù)專家）
海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)專家、通關(guān)實(shí)務(wù)專家、商品歸類實(shí)務(wù)專家
海關(guān)總署《報(bào)關(guān)員資格全國(guó)統(tǒng)一考試教材》編委
原海關(guān)總署機(jī)關(guān)服務(wù)局培訓(xùn)學(xué)校資深報(bào)關(guān)員培訓(xùn)師
中國(guó)海關(guān)出版社、《中國(guó)海關(guān)》雜志特約撰稿人、專家
海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理始創(chuàng)人
全國(guó)進(jìn)出口企業(yè)內(nèi)訓(xùn)、報(bào)關(guān)員資格考試培訓(xùn)名師。經(jīng)其培訓(xùn)人員近10萬(wàn)名。
二、主要海關(guān)工作
在海關(guān)主要從事對(duì)進(jìn)出口貨物監(jiān)管、綜合、調(diào)查、情報(bào)、海關(guān)政策法規(guī)研究、文件編撰、新監(jiān)管模式和區(qū)域的設(shè)計(jì)及對(duì)報(bào)關(guān)企業(yè)和報(bào)關(guān)員的管理、培訓(xùn)及考核工作。
三、主要策劃、咨詢、培訓(xùn)工作
多年應(yīng)海關(guān)總署機(jī)關(guān)服務(wù)局培訓(xùn)學(xué)校、中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)、中國(guó)口岸協(xié)會(huì)、中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)中心、商務(wù)部培訓(xùn)中心、寧波經(jīng)貿(mào)委培訓(xùn)中心、北京電子口岸、浙江電子口岸、南京電子口岸、ABB（中國(guó)）有限公司、中國(guó)石油技術(shù)開發(fā)有限公司、中國(guó)石油集團(tuán)工程設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司、北方工業(yè)公司、一汽、二汽、北京汽車有限公司、北京切諾基吉普有限公司、奔馳汽車配件公司、華晨寶馬汽車有限公司、重慶紅巖汽車、中山完美集團(tuán)、山東科瑞控股集團(tuán)（排名不分先后）等單位之邀，在北京、天津、上海、重慶、哈爾濱、長(zhǎng)春、沈陽(yáng)、廣州、昆明、南京、西安、杭州、石家莊、武漢等地區(qū)為報(bào)關(guān)員資格考試培訓(xùn)面授及遠(yuǎn)程授課。
為進(jìn)出口企業(yè)進(jìn)行海關(guān)通關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、咨詢及法律服務(wù)。
為全國(guó)各地發(fā)改委、商務(wù)委員會(huì)、貿(mào)促會(huì)、高新區(qū)管委會(huì)、綜合保稅區(qū)管委會(huì)、北京市朝陽(yáng)區(qū)政府、二連浩特市政府、蘇州市、河北廊坊市、四川自貢政府、四川宜賓政府、河北武安、京唐港、珠海澳門事務(wù)局等市政府、部門、企業(yè)進(jìn)行口岸、跨境保稅區(qū)、物流園區(qū)設(shè)計(jì)及境外投資方案、招商策劃及授課；新專利產(chǎn)品市場(chǎng)開發(fā)策劃及法律服務(wù)等。
四、主要作品
《報(bào)關(guān)員資格全國(guó)統(tǒng)一考試教材》2002年編委（2002年中國(guó)海關(guān)出版社）
《中國(guó)海關(guān)報(bào)關(guān)實(shí)用大全》編著者（1994年中央廣播電視大學(xué)出版社）
《報(bào)關(guān)員應(yīng)試技巧及實(shí)踐訓(xùn)練》編著者（2004年中國(guó)海關(guān)出版社）
《進(jìn)出口商品簡(jiǎn)易歸類技巧訓(xùn)練》編著者（2005年中國(guó)海關(guān)出版社）
《實(shí)際進(jìn)出口貨品稅號(hào)簡(jiǎn)易歸類》編者者2008年中國(guó)海關(guān)出版社出版
《集裝箱運(yùn)輸與海關(guān)監(jiān)管》編者者2008年中國(guó)海關(guān)出版社出版
《中國(guó)海關(guān)》雜志“通關(guān)服務(wù)”專欄特邀撰稿人
《報(bào)關(guān)員考前模擬考試題》編著者（中國(guó)海關(guān)雜志、海關(guān)總署培訓(xùn)學(xué)校主辦）
《走近海關(guān)》編者者
《是誰(shuí)踢破了國(guó)門》編者
