摘要：通過此課程的學習，了解到：
◇ 內控基礎知識
◇ 內控能帶來的管理收益
◇ 內控建設工作思路
◇ 內控考核方案
◇ 先進企業(yè)內控實踐等...
課程目的：
通過此課程的學習，了解到：
◇ 內控基礎知識
◇ 內控能帶來的管理收益
◇ 內控建設工作思路
◇ 內控考核方案
◇ 先進企業(yè)內控實踐等
授課形式：
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調學員參與。
課程大綱：
一、內控基本概念
1. 內部控制：為了達成經(jīng)營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現(xiàn)CARES目標。
◇ C法律法規(guī)遵從
◇ A業(yè)務目標達成
◇ R財務報表、決策數(shù)據(jù)真實可靠
◇ E運營效果和效率
◇ S資金資產(chǎn)安全
2. 內控理論
◇ COSO是業(yè)界內控管理的公認標準，COSO內控框架——控制目標、要素和單元
二、流程及內控管理機制
1. 華為內控目標
2. 內控建設的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風險
◇ 流程內控設計
◇ 流程內控執(zhí)行
◇ 流程內控評估
3. 華為內控框架
◇ 控制環(huán)境
◇ 控制指標
◇ 測評和工具
◇ 評估
◇ 高級管理層問責，績效考評
4. 華為內控管理體系
◇ 政策與制度
◇ 評估與報告
◇ 基于組織架構的責任體系
◇ 基于流程的控制方法
◇ 監(jiān)管組織
5. 華為內控組織角色
◇ GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責任人
◇ BC 業(yè)務監(jiān)控（內控建設）
◇ PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）
◇ PC的4個職責，“BEST”模型
Process Builder 流程建設者
Environment Maintainer內控環(huán)境營造者
Supervisor 內控問題檢測者
Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者
6. 華為內控運作機制
◇ 一點兩面三三制
一點：促經(jīng)營、防腐敗
兩面：流程體系建設、責任體系建設
三三制：“IA、BC、業(yè)務三種內控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內控工具應用“
三、內控工具
1. SACA（半年度控制評估）
◇ SACA定義
◇ SACA歷史
◇ SACA報告對象
◇ SACA基本步驟
◇ SACA評級標準
◇ SACA問卷
◇ SACA評級方法
◇ SACA評估要求
◇ SACA案例
2. KCP /CT（關鍵控制點/遵從性測試）
◇ KCP定義
◇ KCP控制要素
◇ KCP的特點和作用
◇ KCP的識別
◇ KCP案例分析
◇ KCP識別示例
◇ CT控制目標
◇ CT控制要素
◇ CT測試程序
◇ CT測試頻率
3. PR（主動性審視）
◇ 流程設計狀況審視
◇ 流程執(zhí)行情況審視
◇ 內控工具質量審視
4. RT（內控問題評估與改進）
5. SOD（職責分離）
四、華為采購內控實踐
1. 華為采購內控基本原則
2. 陽光采購
◇ 構建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊
3. 采購紅線
◇ 禁止使用關聯(lián)供應商
◇ 禁止采購繞過
◇ 禁止違規(guī)制定二級供應商
◇ NO PO，NO WORK
◇ 禁止轉包
◇ 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應商
◇ 禁止違規(guī)引入代理商
◇ 禁止使用黑名單供應商
4. BCG反腐敗要求
5. BCG經(jīng)濟類違規(guī)問責
講師介紹：Peter Wang 汪老師
曾在世界500強大型通訊企業(yè)工作；
長期從事質量管理，流程建設方面工作；
IPD 研發(fā)領域流程變革專家；
◇ 曾主導研發(fā)業(yè)務流程、IT、組織等變革，并完成IPD關鍵指標流程成熟度評估和改進。
◇ 管理經(jīng)驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經(jīng)驗；
◇ 培訓能力強，教學IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質量管理、研發(fā)信息安全等課程；
擅長領域：
◇ 研發(fā)業(yè)務流程變革管理
◇ 研發(fā)組織變革管理
◇ 流程IT項目規(guī)劃
◇ 研發(fā)質量管理
◇ 信息安全和隱私保護、內控
◇ 采購供應鏈業(yè)務流程變革
