先進企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實踐

培訓(xùn)關(guān)鍵詞：企業(yè)內(nèi)控體系培訓(xùn)

先進企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實踐(汪老師)課程介紹：

課程目的：
通過此課程的學(xué)習(xí)，了解到：
 ◇ 內(nèi)控基礎(chǔ)知識
 ◇ 內(nèi)控能帶來的管理收益
 ◇ 內(nèi)控建設(shè)工作思路
 ◇ 內(nèi)控考核方案
 ◇ 先進企業(yè)內(nèi)控實踐等

授課形式：
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強調(diào)學(xué)員參與。

課程大綱：
一、內(nèi)控基本概念
 ◇ 內(nèi)部控制：為了達成經(jīng)營管理的目標(biāo)，而在過程中實施的一系列管理風(fēng)險的手段和措施，實現(xiàn)CARES目標(biāo)。
  → C法律法規(guī)遵從
  → A業(yè)務(wù)目標(biāo)達成
  → R財務(wù)報表、決策數(shù)據(jù)真實可靠
  → E運營效果和效率
  → S資金資產(chǎn)安全
 ◇ 內(nèi)控理論
  → COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認標(biāo)準(zhǔn)，COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機制
 ◇ 華為內(nèi)控目標(biāo)
 ◇ 內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風(fēng)險
  → 流程內(nèi)控設(shè)計
  → 流程內(nèi)控執(zhí)行
  → 流程內(nèi)控評估
 ◇ 華為內(nèi)控框架
  → 控制環(huán)境
  → 控制指標(biāo)
  → 測評和工具
  → 評估
  → 高級管理層問責(zé)，績效考評
 ◇ 華為內(nèi)控管理體系
  → 政策與制度
  → 評估與報告
  → 基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系
  → 基于流程的控制方法
  → 監(jiān)管組織
 ◇ 華為內(nèi)控組織角色
  → GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責(zé)任人
  → BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）
  → PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）
  → PC的4個職責(zé)，“BEST”模型
      Process Builder 流程建設(shè)者
      Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者
      Supervisor 內(nèi)控問題檢測者
      Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者
 ◇ 華為內(nèi)控運作機制
  → 一點兩面三三制
      一點：促經(jīng)營、防腐敗
      兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)
      三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“
三、內(nèi)控工具
 ◇ SACA（半年度控制評估）
  → SACA定義
  → SACA歷史
  → SACA報告對象
  → SACA基本步驟
  → SACA評級標(biāo)準(zhǔn)
  → SACA問卷
  → SACA評級方法
  → SACA評估要求
  → SACA案例
 ◇ KCP /CT（關(guān)鍵控制點/遵從性測試）
  → KCP定義
  → KCP控制要素
  → KCP的特點和作用
  → KCP的識別
  → KCP案例分析
  → KCP識別示例
  → CT控制目標(biāo)
  → CT控制要素
  → CT測試程序
  → CT測試頻率
 ◇ PR（主動性審視）
  → 流程設(shè)計狀況審視
  → 流程執(zhí)行情況審視
  → 內(nèi)控工具質(zhì)量審視
 ◇ RT（內(nèi)控問題評估與改進）
 ◇ SOD（職責(zé)分離）
四、華為采購內(nèi)控實踐
 ◇ 華為采購內(nèi)控基本原則
 ◇ 陽光采購
  → 構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊
 ◇ 采購紅線
  → 禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
  → 禁止采購繞過
  → 禁止違規(guī)制定二級供應(yīng)商
  → NO PO，NO WORK
  → 禁止轉(zhuǎn)包
  → 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
  → 禁止違規(guī)引入代理商
  → 禁止使用黑名單供應(yīng)商
 ◇ BCG反腐敗要求
 ◇ BCG經(jīng)濟類違規(guī)問責(zé)
 
講師介紹：汪老師Peter
 ◇ 二十年華為研發(fā)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，曾擔(dān)任研發(fā)部質(zhì)量與運營部部長，華為19級專家；
 ◇ 華為IPD業(yè)務(wù)流程變革經(jīng)驗，曾主導(dǎo)研發(fā)能力中心業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標(biāo)流程成熟度評估和改進。
 ◇ 采購及供應(yīng)鏈領(lǐng)域流程變革。
專業(yè)能力：
 ◇ 20年華為研發(fā)流程質(zhì)量管理工作經(jīng)驗，長期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進，精通IPD，實踐經(jīng)驗豐富；
 ◇ 管理經(jīng)驗豐富，長期擔(dān)任流程變革項目負責(zé)人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經(jīng)驗；
 ◇ 培訓(xùn)能力強，長期兼職華為大學(xué)內(nèi)部講師，教學(xué)IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；
 ◇ 理解能力、溝通能力、推動能力、協(xié)同能力強。
擅長領(lǐng)域：
在華為工作期間，先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質(zhì)量運營、采購及供應(yīng)商管理等工作。
 ◇ 研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理
 ◇ 研發(fā)組織變革管理
 ◇ 流程IT項目規(guī)劃
 ◇ 研發(fā)質(zhì)量管理
 ◇ 信息安全和隱私保護、內(nèi)控
 ◇ 采購供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革
關(guān)鍵項目經(jīng)驗（華為內(nèi)部）：
 ◇ 中央研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計、推行和流程成熟度評估（TPM）；
 ◇ 2012實驗室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評估；
 ◇ 從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個維度，9個領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團隊的管理、產(chǎn)品開發(fā)、有效的衡量標(biāo)準(zhǔn)、項目管理、異步開發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計）設(shè)計變革進展指標(biāo)，階段性開展回顧和總結(jié)，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析根源，執(zhí)行對策，確保項目最終結(jié)項時TPM評估分數(shù)達到3.5分，達成公司要求。
關(guān)鍵項目經(jīng)驗（外部）：
1、南京鋼鐵集團IPD導(dǎo)入咨詢項目
 ◇ 負責(zé)質(zhì)量和研發(fā)流程兩個模塊：基于南鋼的業(yè)務(wù)特點，結(jié)合華為實踐，對金恒的研發(fā)質(zhì)量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估，發(fā)現(xiàn)體系短板和痛點，提出了解決建議、改進方向。
 ◇ 對客戶進行華為研發(fā)度量實踐、華為需求管理和產(chǎn)品規(guī)劃實踐的培訓(xùn)。
2、沈陽HF數(shù)字化流程變革項目：
 ◇ 負責(zé)IPD采購領(lǐng)域的流程變革工作。指導(dǎo)客戶完成了流程架構(gòu)、流程泳道圖可采購性設(shè)計、采購策略和L5文件的開發(fā)。
 ◇ 負責(zé)可制造性設(shè)計（DFM）賦能專項。指導(dǎo)客戶完成了DFM能力架構(gòu)、DFM體系構(gòu)建、DFM需求基線開發(fā)流程（5步法）、開發(fā)典型部件的DFM需求基線等。
 ◇ IPD  Dry Run方案（采購領(lǐng)域和DFM）。
 ◇ 對客戶進行采購、集成供應(yīng)鏈領(lǐng)域、DFX設(shè)計的華為實踐培訓(xùn)。

課綱下載

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